随着中炬高新内部控制体系建设项目启动会的圆满结束，内控建设工作已在中炬高新本部、中汇合创及美味鲜三家公司全面铺开。在公司本部及各子公司领导、内控专员及华鼎方略国际咨询有限公司顾问组的协力合作下，项目建设工作进展顺利。
    2012年1月6日上午9点，在公司三楼会议室，华鼎方略国际咨询有限公司组织进行了一次中炬高新内部控制体系建设项目工作会议。会议由公司副总经理吴剑主持，各业务部门负责人、内控专员、华鼎方略顾问公司项目成员出席了这次会议。
    针对内控建设项目的开展，公司副总经理吴剑在会议中提出了几点要求，主要包括：（1）内控项目建设对于监管达标和提升内部管理的重要意义，目前项目进入关键阶段，各部门负责人应承担本部门内控建设直接责任，确保本部门内控建设工作效果，亲自审核本部门成果输出，并对最终成果签字确认。（2）为了有效组织推动项目开展，考虑到今后内控建设和评价工作的长期性和周期性开展、自我管理、循环优化的需要，暂定建立内控项目组由办公室、投资者服务部、财务部三部门组织成立的常设组织和推动机制。
    吴总的指示充分展现了其对内控建设的深刻认识及对项目工作的高度重视。
    华鼎方略顾问公司咨询经理胡卫主讲的工作交流会随即顺利召开。会议主要目的包括汇报前期项目进展和成果，并介绍下一步工作安排；针对项目进展情况由公司及项目组领导对项目提出要求和指示；进行风险评估、流程描述方法论培训。
    首先，胡卫经理就项目前期成果进行了总结汇报，主要包括：调研成果，即通过和公司领导、业务部门负责人和内控专员不断讨论输出的流程目录及制度索引；业务梳理成果，即各内控专员根据公司现状和顾问组的建议输出的流程图初稿及各项业务权限指引初稿。借此公司领导和各业务部门对内控建设项目的阶段性成果有了较为清晰的认知。
    接着，胡卫经理介绍了下一步工作部署，主要包括：前期成果签字确认，即与公司领导及各部门负责人沟通，对流程初稿和权限指引表初稿进行签字确认；进行流程说明编写，目的在于细化并且规范各项业务流程；会同公司领导及内控专员进行风险评估，包括风险识别、风险评价等。胡卫经理详细的讲解及细致的工作计划为各内控专员提供了非常清晰的工作思路，为下一步内控建设项目的顺利开展打下了坚实的基础。
    会议中胡卫经理向大家强调了项目建设成功的必要因素。他提出内控体系建设是一项长期的、复杂的系统工程，各部门（单位）必须提高认识，明确责任。除了充分认识这项工作的长期性、复杂性、系统性和艰巨性，各部门（单位）的主要负责人更应当担任本部门、本单位内控体系建设的第一责任人，要积极支持这项工作的开展，有条不紊地把内控体系建设工作逐步引向深入，确保该项工作有序、有效的开展。
    其次，应加强领导、精心组织。内部控制体系建设工作交由公司内控工作小组进行统筹安排和督导，并设立内控办公室，抽调专职人员，集中专项解决工作中的矛盾和问题，各部门（单位）也要由主要领导亲自主持，抽调综合素质高、业务能力强人员，负责本单位内控体系建设工作的开展，根据公司的统一工作部署，明确职责分工，落实责任人、责任目标和工作进度。
    再次，必须协同配合、抓好执行。在体系建设过程中，相关部门之间、部门与下属单位之间必须保持良好的信息传递与沟通，打破部门（单位）之间管理界限，有效推进体系建设工作。由于确保所建立的内部控制体系符合外部监管和满足内部有效执行是整个内控体系建设工作的根本，因此要调动本部门（单位）的一切积极因素，从管理上、制度上形成确保内控制度得以充分有效执行的氛围和机制，保证所建立的内控体系得到不折不扣的执行。
    最后，各内控专员接受了相关风险评估、流程描述方法论的培训，以确保各部门（单位）能顺利及时准确的完成各项工作。
    在将近一个多小时的会议中，大家不仅对内控建设有了更为深刻的认识，也对自己的工作目标和方法有了更为具体的了解。会议已然落下帷幕，但是接下来的工作还需要更多的努力和配合，让我们期待着项目顺利开花结果。